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SUPERVISIÓN DE RIESGOS LAFT

Permiso Especial de Permanencia / PEP / Supervisión / Sistemas ALA/CFT; Persona Políticamente Expuesta / PEP / Corrupción / Delitos / Gestión Integral de Riesgos / Segmentación
NAHYR GONZÁLEZ
Gerente de Consultoría

La vida desde la concepción está sometida a la supervisión, tanto en el ámbito personal o laboral. De manera general, la supervisión de riesgos LAFT es el acto de vigilar actividades ilícitas por parte de entes reguladores. Pero ¿por qué debe haber un ente regulador para la supervisión de los riesgos LAFT?. Y sobre todo, ¿cuál es la manera correcta de manejar los sistemas ALA/CFT?

Partamos de que la supervisión en el ámbito laboral existe para el seguimiento técnico, administrativo, financiero, contable y jurídico. Sobre todo en el cumplimiento del objeto de una actividad o proyecto en una empresa. Y es necesaria porque no podemos ser “juez y parte”. En otras palabras, no podemos tomar decisiones y a la vez pronunciarnos sobre si los resultados son satisfactorios.

Recomendaciones para la supervisión de riesgos LAFT

La recomendación es atender lo estipulado en las normas y mejores prácticas del tema a supervisar. Sin duda evitaremos subjetividad en la calificación, ya que cada uno tiene su mejor forma de hacer las cosas. Pero para hacer una supervisión de riesgos LAFT se requieren conocimientos especializados. Tanto los entes reguladores como empresas obligadas deben contar con personal competente para evaluar sistemas ALA/CFT (SIPLAFT, SIPLA, SARLAFT, SAGRLAFT).

Contamos con un servicio que cuenta con una metodología basada en juicio de expertos y medición KCI (Key Compliance Indicators). Este permite valorar el cumplimiento normativo de los sistemas ALA/CFT (SIPLAFT, SIPLA, SARLAFT, SAGRLAFT) y determinar planes de mejoramiento. La Valoración de Eficacia y Eficiencia en Sistemas ALA/CFT aportará a su empresa:

Una escala de medición y mejoramiento continuo, en el tiempo.

Resultados claros que facilitan la sustentación de inversión de recursos ante Junta Directiva para plantear oportunidades de mejora.

Indicadores de cumplimiento y elementos de monitoreo integral para valorar efectividad y eficiencia en Sistemas ALA/CFT.

Valoración de Eficacia y Eficiencia en Sistemas ALA/CFT

Cuando recibimos los resultados de una supervisión de riesgos LAFT, pensamos que es una crítica negativa. Sin embargo, es una oportunidad de conocer cómo podemos hacer las actividades o tareas de manera más efectiva. Y al igual que las críticas, lo más importante, es saber gestionar y llevar de forma positiva la situación. Sobre todo para evitar planes de acción ambiciosos que solo queden en la computadora.

En la medida que nos autocritiquemos será más efectiva la supervisión del Ente Regulador. Además, al tener consciencia de los sistemas ALA/CFT, podemos canalizar el esfuerzo real hacia los objetivos y metas esperadas. Por ello, es importante la metodología de Valoración de Eficacia y Eficiencia en Sistemas ALA/CFT como SIPLAFT, SIPLA, SARLAFT, SAGRLAFT. Sobre todo porque es de fácil comprensión y los resultados permitirán tomar decisiones inteligentes y estratégicas.

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