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BLOG DATALAFT: COMPLIANCE Y LAFT

Le damos la bienvenida a los Oficiales de Cumplimiento y funcionarios, que por su actividad laboral deben estar actualizados sobre temas relacionados al Compliance (cumplimiento normativo) y Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (LAFT).

ARTÍCULOS

El Oficial de cumplimiento en el Sector Real

Rol, limitaciones y alcances del oficial de cumplimiento en el sector real, conforme con la regulación aplicable a los Sistemas de Gestión de Riesgos LA/FT.

PERSONA EXPUESTA PÚBLICAMENTE (PEP): CONOCIMIENTO DE TERCEROS.

Las “Personas Expuestas Públicamente” o “Personas expuestas políticamente” (PEP) son las personas de mayor nivel de riesgo.

Mecanismos legales en la Libertad de Expresión

La libertad de expresión es un derecho que tenemos, pero muchas veces es irrespetado en el mundo digital.

Contra la Corrupción; Cumplimiento

Corrupción en Colombia: Delitos contra la administración pública

Sanciones para condenados por corrupción en Colombia y delitos contra la administración pública. Políticas de transparencia para entidades públicas.

Reforma Tributaria

Reforma Tributaria: Delitos fuente de Lavado de Activos (Ley 2010/2019)

La Reforma Tributaria contenida en la Ley 2010 del 27/12/2019, mantiene los delitos fuente de Lavado de Activos. Normas para el crecimiento económico.

Oficiales de cumplimiento; Cumplimiento

Oficiales de Cumplimiento: Proyecto de reforma legislativa en delitos LAFT

Es importante analizar a profundidad el delito de lavado de activos y alcance. Así como las implicaciones de la reforma para los oficiales de cumplimiento (Compliance).

Riesgos reputacionales; Cumplimiento

Gestión del riesgo: Principales cambios en la supervisión de riesgos LAFT

La Superintendencia de Sociedades efectúa una reforma para las empresas obligadas sobre cómo hacer la gestión del riesgo LAFT.

Compliance; listas PEPs

Riesgos en una empresa: ¿Cómo prevenir delitos en lavado de activos?

Manejar dinero proveniente del lavado de activos conlleva a grandes riesgos en una empresa. Por ello, es importante detectarlos y prevenirlos.

listas Restrictivas; Cumplimiento

LISTAS RESTRICTIVAS: CONSULTAS QUE GESTIONAN Y PREVIENEN RIESGOS EMPRESARIALES

Teniendo listas restrictivas se puede prevenir riesgos, gracias a las señales de alerta sobre vínculos con actividades ilícitas.

Compliance

Riesgos LAFT: Las listas restrictivas como herramienta de prevención

Las listas restrictivas pueden ser una ayuda muy importante para prevenir riesgos reputacionales en su empresa.

Fachada; Cumplimiento; Compliance

Sociedades Fachada y de Papel: Empresas que no renuevan la matrícula mercantil

Superintendencia de Sociedades, junto a las políticas del Gobierno Nacional, adelantó cruzadas contra sociedades fachada, no operativas y de papel. 

DIAN / Facturas Falsas / Compliance

DIAN: Víctima de facturas falsas por cartel

Olga Lucía Díaz alias ‘La Patrona’, lideró las Facturas Falsas que utilizaron para robar a la DIAN por una década.

Gestión Integral de riesgos; Cumplimiento; Compliance

Gestión Integral de Riesgos y Segmentación: Transformar riesgos en oportunidades

La Gestión Integral de Riesgos es un proceso que detecta los riesgos que pueden afectar las empresas. La segmentación hace eficiente la gestión.

Compliance

¿Existen los delitos de corrupción en Colombia?

En la corrupción colombiana existen 43 delitos contra la administración pública relacionadas al lavado de activos y financiación del terrorismo.

Compliance; Cumplimiento

Persona Políticamente Expuesta (PEP)

Según la GAFI, la Persona Políticamente Expuesta o Persona Públicamente Expuesta (PEP) es un individuo que desempeña funciones públicas destacadas.

Compliance

Señal de Alerta: Foro de Actualización para oficiales de cumplimiento

Una señal de alerta es una situación atípica de los clientes. Además de que es un indicio para Reporte de operaciones sospechosas (ROS) o Inusuales.

Compliance; Cumplimiento; Listas

Supervisión de Riesgos LAFT

Entes reguladores y empresas obligadas deben contar con personal especializado para hacer una Supervisión de riesgos LAFT y sistemas ALA/CFT.

Compliance

Permiso Especial de Permanencia para Venezolanos (PEP)

El Permiso Especial de Permanencia (PEP) autoriza la permanencia de venezolanos en el territorio nacional.

Cumplimiento; Compliance

Antecedentes Penales: Elemento clave en la Gestión de Riesgos

Antecedentes penales son datos personales protegidos por derechos del habeas data y son herramienta importante en la gestión de riesgos.

Compliance

Evaluación Nacional del Riesgo LAFT (ENR) 2019

La Evaluación Nacional del Riesgos LAFT (ENR) es un proceso que permite adquirir conocimientos. Sobre todo, focalizar esfuerzos en la lucha contra el LAFT.

criptomoneda / Lavado de dinero

Lavado de dinero: Preocupaciones por riesgo de delito con criptomoneda

El lavado de dinero es un proceso donde las actividades ilícitas parecen actividades legales.

Compliance; Listas OFAC

LISTA CLINTON O LISTA OFAC

Lista Clinton emitida por OFAC, es un programa de sanción que denuncia empresas y personas dedicadas al LAFT en Colombia.

información y prevención

Superintendencia de Sociedades: Acuerdos de confidencialidad

Superintendencia de Sociedades es un organismo de vigilancia y control de sociedades mercantiles. Consulte los Acuerdos de confidencialidad.

Compliance

Conocimiento del beneficiario final (Compliance)

Según GAFI, Beneficiario Final son personas naturales que poseen o controlan a clientes. En cuyo nombre se realiza una transacción.

proceso disciplinario

Proceso Disciplinario, Fiscal y Penal

El proceso disciplinario, responsabilidad fiscal y penal tienen un alcance y contenido diverso, incluso pueden coincidir por un mismo hecho.

Compliance

El Proceso Penal: LEY 906 DE 2004 (SPOA)

El proceso penal es el procedimiento de carácter jurídico que aplica una ley tipo penal ante un caso de delito.

Ley 599 de 2000 / Delitos

Delitos de Lavado de Activos bajo Ley 599 de 2000

Los delitos fuente o de lavado de activos son un proceso para ocultar dineros de origen ilegal. Vinculan la moneda con apariencia legítima. 

Ley 906 de 2004; Delito

Delito en personas jurídicas

Un delito es una conducta o transgresión que va en contra al ordenamiento jurídico de la sociedad. Estas infracciones serán castigadas por la ley con su correspondiente pena o sanción (Ley 906 de 2004).

Guía contra el soborno internacional

La Guía Anti Soborno Internacional fue publicada el 27 de Julio de 2018. Contempla aspectos para prevenir y controlar conductas ilícitas vinculadas a la corrupción.

Compliance

Lavado de activos en Colombia

Lavado de Activos es el proceso que utilizan las organizaciones criminales para aparentar legalidad en recursos generados de actividades ilícitas. 

ROS: La Estrategia es “Un Papelito”

El Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) parte de una sospecha bien fundamentada por parte de los reportantes.

Compliance

La ley de extinción de dominio

La Extinción de Dominio (Ley 1708 de 2014), está establecida con una finalidad de carácter patrimonial. Permite el embargo de bienes privados de quienes se benefician con el producto de comisión de delitos. 

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